在将数据从一个系统转移到另一个系统时，制定数据迁移清单是降低重大风险和不必要问题的最佳方法之一。
对于财富和资产管理公司来说，迁移数据是一项艰巨的任务，几乎没有出错的余地。
延误和失误会带来巨大的成本，包括时间和金钱的浪费、生产力的损失，以及客户对竞争对手投资公司的潜在不满。
与此同时，内部利益相关者希望一切都能顺利进行，这就给他们的 IT 和运营团队施加了压力，要求他们做好迁移工作。
但老实说，公司并非每天都要将大量数据（通常是复杂、非结构化、难以整合的格式，以及跨越数年甚至数十年的数据）从一个地点转移到另一个地点。
即使是经验最丰富、资历最老的技术人员也会遇到麻烦。
难怪 83% 的数据迁移项目失败 或超出预算和时限？
有这么多工作要做，要跟踪，数据迁移核对表是必须的。
最好的治疗方法之一就是预防，而迁徙前的准备工作则奠定了基础。
研究表明，医疗核对表（举例来说）提高了病人护理的质量，同样，迁移核对表也将提高数据护理的质量。
在接触单个数据集之前，请记录迁移的原因和需要迁移的内容。
目标是转向更新、更强大的投资组合会计系统，整合来自多个平台的数据，还是改进与新客户关系管理系统的集成？
确定哪些系统（如投资组合管理、交易订单管理、合规工具）和数据类型（客户记录、交易历史记录、税务批次）属于范围。
避免 "提高效率 "等含糊不清的目标--将目标与可衡量的结果挂钩，如将客户报告和周转时间提高x倍。
尽早获得高管、IT、运营、合规和前台团队的支持。
迁移会影响各部门的工作流程--投资组合经理需要实时数据访问，而合规团队则需要审计跟踪。
举办研讨会，找出痛点，确保每个人都了解时间表、风险和自己的角色。
如果在此方面出现偏差，就会导致在迁移过程中出现代价高昂的返工。
传统系统（如过时的投资组合会计平台或基于 Excel 的工作流程）通常存储重复、不完整或格式不一致的数据。
进行实地审计，以发现漏洞（如成本基础数据缺失）或不一致（如货币格式不匹配）。
在迁移前*进行清理--迁移后修复错误的成本要高得多。
确保数据迁移符合 GDPR、SEC、MiFID II 或其他相关法规。
例如，迁移客户 KYC（了解你的客户）记录时必须保留同意标志和文件链。
咨询法律和合规团队，避免迁移后的监管处罚。
创建一个强大的提取、转换、加载（ETL）计划，以规划数据如何从源系统（如传统的投资组合会计软件）移动到目标平台。
确定提取方法（应用程序接口、CSV 导出）、定义转换规则（日期格式标准化、汇总零散的客户记录）并验证加载协议。
对于财富和资产管理公司来说，这包括处理复杂的证券定价数据、交易历史和客户投资组合分配。
使用专门的 ETL 工具或自定义脚本来管理传统系统的怪异之处，例如将旧版 OMS 平台的固定宽度文件转换为结构化数据库。
并非所有的数据管道都是一样的。
对于涉及多币种投资组合会计系统或实时交易数据的复杂迁移，应评估可处理大容量、时间敏感型传输的工具。
与Empaxis 这样的专家合作，他们了解买方面临的挑战，包括将各种格式的多年投资数据和交易历史从老旧过时的系统迁移到较新的尖端技术平台。
使用子数据集（如一个基金的股票持有量）进行模拟迁移，以测试与新系统的兼容性。
通过比较源输出和目标输出来验证数据的完整性。如果出现关键故障（如性能属性数据损坏），应始终制定回滚计划。
测试场景应模拟真实世界的压力：高峰交易量、日终对账等。
即使有周密的计划，也会出现意想不到的问题，如系统崩溃、数据损坏或供应商中断。
制定带有后备协议的应急计划，如暂时恢复到传统系统或激活备份数据管道。
指派专门的应对团队管理危机，并建立清晰的沟通渠道，随时向利益相关方通报情况。
例如，如果投资组合会计系统在迁移过程中发生故障，应确保交易员可以访问迁移前的快照，以避免操作瘫痪。
向托管人、市场数据提供商和 SaaS 供应商（如 Bloomberg、Charles River）充分告知迁移时间表。
审查与传统供应商的合同，避免因提前终止合同或数据提取费用而受到处罚。
分批迁移数据（如按资产类别、客户分部或地理区域迁移），以尽量减少中断。
在移动实时交易数据之前，先从关键性较低的数据（如历史客户通信）开始。
这种分阶段的方法可以让团队在不停止整个运行的情况下排除故障。
在迁移过程中，指派一个小组跟踪数据传输速度、错误率和系统延迟等指标。
使用仪表板标记异常情况--例如，如果 PMS 系统因结算日期不正确而拒绝了 10% 的迁移交易。
迁移后，核对新旧系统之间的每个数据点。
对于投资组合会计平台，验证资产净值计算、头寸余额和性能指标。
在规定的时间内（如一个报告周期）并行运行两个系统，以确保在淘汰旧系统之前的准确性（如果是这样的话）。
如果用户无法浏览新系统，再顺利的迁移也会失败。
对投资组合经理、运营团队和客户服务人员进行有关最新工作流程的培训。
更新运行手册、合规手册和灾难恢复计划，以反映新环境。
数据迁移不仅仅是一项技术工作，它还是公司面向未来的一项战略举措。
按照这份清单，您将最大限度地减少所有重要活动的中断和延误，这些活动必须高效、及时地完成。
对于计划迁移但缺乏内部经验和信心的投资公司来说，与 Empaxis 这样的专家合作可确保避免这些陷阱，让您轻松迁移，并最终专注于最重要的事情：增加资产和让客户满意。
迁移过程当然会充满挑战，但第一步要从检查清单开始。
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