及时工程：投资运营的终极人工智能技能

投资管理领域的人工智能革命正在全面展开。

每10 位投资经理中就有 9 位目前正在或计划在其投资流程中使用人工智能。

随着所有这些新的创新技术的出现，我们需要掌握新的技能，以跟上我们有生以来最具颠覆性的技术发展。

输入工程提示。

什么是人工智能中的即时工程？

提示工程是一门精心设计文本输入（提示）的艺术和科学，这些文本输入（提示）可指导大型语言模型（LLM）（如 ChatGPT）的行为和输出。

我是这么想的：

法学硕士就像强大的引擎

它们有巨大的潜力，但需要具体的指导才能产生预期的效果

提示是燃料

提示的质量决定了 LLM 执行任务的能力。

迅速的工程师都喜欢熟练的驾驶员

他们知道如何使用提示语引导 LLM 朝正确的方向前进，取得最佳成绩，并避免潜在的陷阱。

投资运营管理中的及时工程为何重要

1.让您释放人工智能的全部潜能

精心设计的提示可以让您充分发挥法律硕士的能力，远远超出基本的问题解答。

2.获取定制结果‍

通过提示引导输出，您可以生成文本格式、写作风格或符合您需求的回复

3.克服局限

巧妙的提示可以帮助减轻某些法律硕士所表现出的偏见或错误回答倾向。

怎样才能成为一名优秀的工程师

1.深入了解法律硕士

‍熟悉 LLM 的工作原理、优缺点和不同的模型架构（如 GPT-3）。

2.制定有创意但有条理的方法

学会在探索性工作的开放式提示和精确任务的高度具体化提示之间取得平衡。

3.展示范例的艺术

掌握在提示语中使用几个精心挑选的例子，引导法律硕士采用你所希望的风格或格式。

4.知道语境为王

学习如何向 LLM 提供所需的适当背景信息，以生成相关的准确产出。

5.不断迭代和完善

准备好根据结果对提示进行微调。提示工程通常是一个实验过程。

投资业务中的及时工程实例

数据清理与转换

LLM 在专家提示的指导下，可以解析复杂的数据源，识别异常情况，重新格式化数据以匹配特定系统，并处理复杂的计算，从而大幅减少人工干预。

自动对账

Prompt 工程师可以设计提示，指示 LLM 核对不同系统中的交易、头寸和现金流，标记差异，甚至提出潜在的解决方案，从而大大加快流程。

报告生成与分析

通过提示，可以指导法律硕士生成量身定制的投资者报告，从业绩数据中提取关键见解，甚至撰写评论初稿，从而节省时间并提高报告质量。

6 种未来情景：促使工程师成为 MBO 的焦点

情景 1：主动解决问题

挑战： MBO 团队手动监控异常情况会浪费时间，而且往往是在问题造成延误或错误后才作出反应。

Prompt 工程解决方案：Prompt 工程师设计的提示可使 LLM 实现以下功能：

• 持续监控数据流以发现异常。
• 根据历史模式预测潜在问题。
• 主动提醒相关团队成员，提供背景情况和行动建议。

结果：MBO 运作具有预测性，能预防问题而不是解决问题。

方案 2：新客户或基金的敏捷入职

挑战： 新客户/基金的入职工作非常耗费人力，需要跨系统手动设置，而且容易出现数据录入错误。

Prompt 工程解决方案： Prompt 工程师精心设计的提示可以让 LLM：

• 与客户关系管理系统整合，提取客户/基金数据。
• 在投资组合管理、会计和报告系统中自动创建账户和配置。
• 为剩余的手动步骤生成量身定制的入职核对表。

成果： 入职速度更快、更准确、资源密集度更低，使企业能够更快地扩大规模。

情景 3：定制知识库

挑战：每个 MBO 团队的业务知识都分散在文件、电子邮件和员工的头脑中，因此要找到复杂问题的答案非常耗时。

Prompt 工程解决方案： Prompt 工程师与 MBO 团队合作：

• 将业务知识结构化并标记为 LLM 可以摄取的格式。
• 开发提示功能，使 LLM 成为该知识库的高级问答界面。

成果：MBO 团队在排除故障、培训新员工或探索流程改进思路时，获得了可获取的知识源。

方案 4：增强型投资组合归因分析

挑战： 投资组合经理通常要花费大量时间手动分析业绩，试图找出正收益或负收益背后的具体驱动因素。

Prompt 工程解决方案： 提示工程师开发的提示可指示 LLM：

• 输入复杂的投资组合数据（持股、交易、基准）
• 根据指令细分各种因素（行业、风格、单个证券选择）的归因。
• 以直观的形式将结果可视化，突出关键见解。

成果：投资组合经理获得了一个强大的决策支持工具，使他们能够迅速确定业绩的根本原因，并做出更明智的调整。

方案 5：简化 ESG 报告

挑战： 生成全面的 ESG（环境、社会和治理）报告是一项数据繁重的任务，信息往往分散在不同的提供商，缺乏标准化。

Prompt 工程解决方案： Prompt 工程师精心设计的提示使法律硕士能够：

• 从各种数据源中提取相关的 ESG 指标。
• 规范数据，确保可比性。
• 生成符合行业框架的格式完善的报告，甚至起草描述投资组合环境、社会和公司治理概况的初始叙述部分。

成果： 资产管理公司可以节省时间，编制更加一致的环境、社会和公司治理报告，并能更好地满足投资者对透明度日益增长的要求。

情景 6：智能交易订单生成

今天的挑战： 生成复杂的交易订单，尤其是在流动性较差的市场或执行特定策略时，可能会非常繁琐且容易出错。

Prompt 工程解决方案：提示工程师与交易商合作设计提示，使 LLM 能够：

• 了解所需的交易参数（证券、数量、时间、价格限制等）。
• 纳入实时市场数据和交易成本估算。
• 以特定订单管理系统 (OMS) 的适当格式生成交易指令。
• 成果：交易员提高了效率，减少了错误，可以专注于复杂的战略决策，而不是手动输入订单。

重要提示：在贸易生成等监管严格的领域，提示工程师的作用可能侧重于提高效率和减少错误，而谨慎的人工监督和合规检查仍然至关重要。

掌握人工智能技能，将您的业务推向新高度

技术的飞速发展确实令人惊叹，投资管理公司要想保持竞争力，就必须走在潮流的前端。

当投资运营团队利用及时工程技术时，他们将成为各自领域的领导者。

通过精心设计指导人工智能模型的指令，这些公司可以简化流程、发掘洞察力，并最终获得竞争优势。

人工智能将继续以飞快的速度为行业带来变革，而及时工程将成为企业寻求人工智能投资回报最大化的重要工具。

‍

准备好开始人工智能和数字化转型之旅？ 请联系 Empaxis。