投资管理公司最头疼的五大运营问题

如果首席运营官和运营总监对他们的中台和后台运营情况感到担忧，那么他们并不孤单。

运营方面的头痛不仅是头痛本身，还包括财务方面的头痛。

公司会发现自己经常犯错，而且在某些时候需要一个答案。根据我们近 15 年来在投资运营支持方面的专业经验，以下是运营中一些令人头疼的主要问题。

投资管理机构最头疼的五大运营问题

错误的性能

如果运营团队出具了糟糕的报告，从而产生了错误的业绩，那么投资组合经理、交易员和客户关系经理都会感到不便。业务主管肯定会受到牵连。

糟糕的业绩报告会损害公司的信誉。在看到足够多的不准确报告后，客户会失去信任，而他们总能找到另一家财富或资产管理公司。在美国证券交易委员会（SEC）注册的顾问公司数量创下新高，可供他们选择。

业务人员数量过多

投资管理中层办公室的业务工作并不是以 8 小时为单位的，也不是可以预测的。上半月的工作量往往较大，下半月的工作量往往会减轻。

此外，客户可能来来去去，因此报告工作量可能会有波动。

因此，投资公司很难获得适当的员工人数。为了应对更繁忙的时期，他们可能会错误地过度招聘。

但在经济不景气的时候，这是很痛苦的。投资公司最终要为未得到充分利用的员工买单。

糟糕的招聘

用错人是任何组织的一大遗憾。

这些人似乎从未从错误中吸取教训。他们一而再、再而三地犯同样的对账报告错误，而且似乎对改进不感兴趣。他们还可能推卸责任或不主动解决问题。

他们可能会与同事争吵，不与运营总监合作。无论谁选择聘用了这个人，都会感到火上浇油；他们的决策能力也会受到质疑。

说到底，雇用他们是一种资源浪费，也是一种糟糕的投资。如果他们被解雇了，现在又回到了原点。 是时候打电话给招聘人员，支付费用，重新开始招聘流程了。

无法从技术中获得足够的投资回报率

投资公司可能拥有最先进的投资组合会计和财富管理技术软件，但该系统的许多功能该公司却没有使用，原因可能是这些功能.....：

• 不熟悉所有功能
• 缺乏使用这些功能的技能
• 他们习惯于固步自封，不愿意学习更多。

对于咨询公司所支付的费用，他们不仅没有物有所值，反而剥夺了技术带来的运营效率提升。他们可以实现流程自动化，利用以前的软件所不具备的所有强大功能，还可以利用质量控制系统来处理日常的侦察报告。

这项技术未得到充分利用的时间越长，公司从中获得的投资回报率就越低。

员工流失

摆脱不再需要的人是一回事。重要的团队成员自己离开又是另一回事。如果人员流动频繁，运营风险就越大。

如果后台的明星投资组合会计助理离职，就会留下一个巨大的空缺。

• 谁来接替离职员工？
• 接替者是否有足够的技能？
• 替补人员的日程安排是否足够？
• 是否有记录在案的程序可循？

其结果是生产率和效率降低，错误率上升，报告延迟。

就像解雇一个坏员工需要成本一样，人员流动也需要成本。无论如何，公司仍需支付招聘人员的费用，然后支付与招聘和培训相关的额外费用。

避免投资管理操作上的麻烦

对冲基金、财富和资产管理公司以及家族办公室都面临着类似的运营挑战，但他们不必永远忍受这些问题。

对于这些中层办公室问题，既有内部解决方案，也有外包解决方案，我们将在另一篇文章中进一步讨论。

考虑到运营问题带来的财务影响，投资经理不能长期容忍这些问题。