如果首席运营官和运营总监对他们的中台和后台运营情况感到担忧,那么他们并不孤单。
运营方面的头痛不仅是头痛本身,还包括财务方面的头痛。
公司会发现自己经常犯错,而且在某些时候需要一个答案。根据我们近 15 年来在投资运营支持方面的专业经验,以下是运营中一些令人头疼的主要问题。
如果运营团队出具了糟糕的报告,从而产生了错误的业绩,那么投资组合经理、交易员和客户关系经理都会感到不便。业务主管肯定会受到牵连。
糟糕的业绩报告会损害公司的信誉。在看到足够多的不准确报告后,客户会失去信任,而他们总能找到另一家财富或资产管理公司。在美国证券交易委员会(SEC)注册的顾问公司数量创下新高,可供他们选择。
投资管理中层办公室的业务工作并不是以 8 小时为单位的,也不是可以预测的。上半月的工作量往往较大,下半月的工作量往往会减轻。
此外,客户可能来来去去,因此报告工作量可能会有波动。
因此,投资公司很难获得适当的员工人数。为了应对更繁忙的时期,他们可能会错误地过度招聘。
但在经济不景气的时候,这是很痛苦的。投资公司最终要为未得到充分利用的员工买单。
用错人是任何组织的一大遗憾。
这些人似乎从未从错误中吸取教训。他们一而再、再而三地犯同样的对账报告错误,而且似乎对改进不感兴趣。他们还可能推卸责任或不主动解决问题。
他们可能会与同事争吵,不与运营总监合作。无论谁选择聘用了这个人,都会感到火上浇油;他们的决策能力也会受到质疑。
说到底,雇用他们是一种资源浪费,也是一种糟糕的投资。如果他们被解雇了,现在又回到了原点。 是时候打电话给招聘人员,支付费用,重新开始招聘流程了。
投资公司可能拥有最先进的投资组合会计和财富管理技术软件,但该系统的许多功能该公司却没有使用,原因可能是这些功能.....:
对于咨询公司所支付的费用,他们不仅没有物有所值,反而剥夺了技术带来的运营效率提升。他们可以实现流程自动化,利用以前的软件所不具备的所有强大功能,还可以利用质量控制系统来处理日常的侦察报告。
这项技术未得到充分利用的时间越长,公司从中获得的投资回报率就越低。
摆脱不再需要的人是一回事。重要的团队成员自己离开又是另一回事。如果人员流动频繁,运营风险就越大。
如果后台的明星投资组合会计助理离职,就会留下一个巨大的空缺。
其结果是生产率和效率降低,错误率上升,报告延迟。
就像解雇一个坏员工需要成本一样,人员流动也需要成本。无论如何,公司仍需支付招聘人员的费用,然后支付与招聘和培训相关的额外费用。
对冲基金、财富和资产管理公司以及家族办公室都面临着类似的运营挑战,但他们不必永远忍受这些问题。
对于这些中层办公室问题,既有内部解决方案,也有外包解决方案,我们将在另一篇文章中进一步讨论。
考虑到运营问题带来的财务影响,投资经理不能长期容忍这些问题。
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