遵守以下供应商管理最佳实践，可让财富和资产管理者控制 并根据自身条件从关系中获得最大收益。
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如今，几乎每家公司都在以某种形式使用第三方供应商。
根据WBR Insights 的数据，83% 的金融服务公司至少将部分业务外包给第三方承包商。
软件和服务提供商、顾问、自由职业者、代理机构......所有这些实体都发挥着作用，承担着各种活动，其中包括：
投资管理、会计、人力资源、IT、中后台运营、合规、会计、销售、市场营销...
如果利用得当，第三方以及其提供的产品和服务可以提高生产力和效率，并降低成本。
在其他情况下，事情并不顺利：
所有这些例子都强调了与供应商一起遵循最佳做法的重要性，这样财富和资产管理公司才能从合作伙伴关系中获得回报。
确保供应商信誉良好，拥有相关资质，有成功的业绩记录，和/或在某些方面受到监管。
美国证券交易委员会正在加强对 RIA 的要求，以确保对第三方和外包的适当监督，从而努力降低客户的潜在风险并促进问责制。
同时，优先考虑供应商的数据安全和网络安全，尤其是在他们处理敏感信息时。
在 Empaxis，我们通过了 ISO 认证和 SOC 投诉，让我们的财富和资产管理客户相信，我们在运行中后台时遵守了数据管理和网络安全最佳实践。
了解您希望从与供应商的合作中获得什么，包括交付的产品和提供的服务，以及与第三方合作的预期收益：
在与服务提供商和项目管理人员打交道时，应围绕关键绩效指标 (KPI)、质量标准、完成时限、里程碑和进度更新、沟通频率设定期望值，包括在工作可能超出预算或出现延误/瓶颈时发出警报。
将所有要求写入合同！
如果不就协议条款进行谈判，供应商管理就不完整。
最好在合规官或法律顾问的帮助下阅读合同细则。在可接受的范围内，确定需要修改、删除或添加的措辞或条款，以最大限度地保护您的组织，并最终保护您的客户。
如果您比较过同类供应商的报价，发现他们的定价更低，请与供应商分享，看看他们是否能与之匹配或接近。
在计划锁定多年期合同时，应尽量争取比一年期合同更低的利率。
通过整合来简化供应商管理有其好处。
首先，数量少比数量多更容易管理。另外，所使用的软件、系统和服务提供商之间可能会有重叠。从一家公司获得所有服务可以降低成本，而不是分散到多家供应商。
现在有另一种方式来看待它......
应考虑增加供应商，特别是对大型投资公司而言，以降低风险，尤其是在管理大量敏感客户和投资数据时。
另一个考虑因素是，如果一家供应商的业绩比其他供应商好，就有机会与业绩更好的供应商合并。
归根结底，一种方法并不比另一种方法更好。这完全取决于各个公司。
例如，在与外包服务提供商合作时，他们并不是在第一天就接手工作，而不需要你的反馈和监督。
根据复杂程度，知识转移过程可能需要几周或几个月。
在培训、审查和反馈方面需要投入时间，随着时间的推移和合作关系的加强，投资回报应该会越来越高。
为减少知识转移过程中的摩擦和延误，请务必选择已具备相关领域知识、熟悉并拥有与贵公司合作经验的供应商。
如果您在线订阅了投资数据中心或新闻门户网站（以及其他平台），请留意续订日期，特别是如果您不再使用它们。
购买和订阅一项服务很容易，但后来却忘了它......从而又陷入一个月或一年的合同中，而这并不是你想要的。
密切关注您的续保日期，包括选择不续保的通知窗口。
无论是由于合同到期、业绩不佳还是战略转变，明确的退出战略都能确保在结束供应商关系时实现平稳过渡。
首先，在合同中明确列出终止条款，包括通知期限、提前终止的惩罚以及违反协议的条件（如错过服务水平协议或安全故障）。如果提前终止合同，应详细记录供应商的所有缺陷，并咨询法律顾问以评估义务或协商豁免。
及时通知内部利益相关者（如合规、IT、运营）和供应商，以调整时间表并避免中断。优先考虑将数据、知识产权和流程工作流安全转移回内部或转移到新的供应商，确保符合数据隐私法规。
分配明确的过渡管理职责，如项目负责人负责监督知识转移，IT 团队负责重新配置系统。最后，制定应急计划，在内部消化流程或无缝启用替代供应商，保持客户和员工的业务连续性。
第三方供应商为财富和资产管理公司提供专业技能和具有成本效益的解决方案，使公司能够专注于核心竞争力，同时有效地扩展业务。
然而，如果没有严格的供应商管理措施，企业就会面临超支、效率更低以及合作伙伴期望落空的风险。
通过严格应用上述供应商管理最佳实践，投资公司可以最大限度地提高其合作伙伴关系的价值。
这些策略不仅能降低数据泄露或合同纠纷等风险，还能促进长期的互利关系。
在 Empaxis，我们的 ISO 认证、符合 SOC 标准的框架与久经考验的行业专业知识相结合，使我们成为首选供应商，并使我们在支持财富和资产管理公司的中后台运营和技术要求方面处于有利地位。
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