理财经理的供应商管理最佳实践

良好的供应商管理就是要降低复杂性和控制成本。资金管理者可以通过密切关注所有系统和服务供应商来减少麻烦。

在 Empaxis，我们一直倡导利用第三方供应商的好处，因为您可以节省成本、提高效率和可扩展性。

顾问们也认识到了这样做的好处。

根据TD Ameritrade 的一项研究，71% 的顾问至少将一项职能外包。

此外，基于云的系统和应用程序也有助于公司提高数据和报告的效率，比如我们的交钥匙资产管理平台TAMP1。

如何充分利用第三方是提高整体效率并最终实现组织目标的关键。

请考虑以下供应商管理最佳实践。

4 个供应商管理技巧和最佳实践 理财经理

1.定期审查供应商

在投资机构内部，有很多活动部件。您要与不同的软件和服务提供商合作，RIA 必须做好尽职调查。

如上所述，这些供应商当然可以帮助您实现组织目标，而且他们的存在有时是必要的。

但是，您应该不时地对供应商进行审查。您是否仍能获得预期的价值？

您曾付费访问过数据库或投资研究平台吗？您多久使用一次？

您还在使用传统技术吗？是否仍然有效？

您是否与外包供应商合作？他们是否能提供服务？

这些供应商是否存在任何风险？他们是否符合行业要求和准则？

检查他们是否有认证或审计报告，确保它们是最新的。在 Empaxis，我们为基金经理提供中后台服务。我们定期接受审计，并向客户和整个投资界公布，例如我们获得了ISO 22301 认证。

在日程表上安排时间，与使用这些系统并与供应商合作的团队成员进行对话。决定保留哪些人和哪些工作，以及哪些工作需要继续。

2.巩固

如果对供应商管理不善，可能会遇到很多问题：

• 您只需要一项服务，却要为两项或更多服务付费。
• 系统不能很好地与其他系统集成或互动。
• 您会让第三方和内部资源共同参与一个项目，从而导致重复劳动或成果不足。
• 沟通会出现问题，管理众多第三方也会浪费时间和精力。

寻找能帮助解决这些痛点的供应商。让他们了解您的痛点以及您想要实现的目标。

尽可能整合。作为供应商管理最佳实践的一部分，您应该管理更少的活动部件。

3.跟踪续订日期

如果您不再需要某个系统或服务提供商，请记录合同的终止时间。对所有供应商都要这样做。

如果您必须在一定时间内通知供应商您希望终止合作，请在日历上注明或设置一个响亮的提醒，以便采取行动。

经常出现的情况是，软件或应用程序一开始用得很多，但随着时间的推移，使用率逐渐下降。很快，系统就会消失在人们的视线和脑海中。

一不小心，你的订阅或账户会员资格就会自动续订到下一年。由于新的账单周期已经开始，而细则上又说不能退款，所以你就被卡住了。

4.及时更新档案中的卡片

也许您对第三方解决方案感到满意。

如果因为信用卡过期而导致服务中断，那就太糟糕了。

过期的信用卡可能会让你在真正需要访问时无法进入系统。在其他情况下，比如网站，页面会被下线。正如我们在上一篇文章中提到的，网站长时间宕机对业务不利。

如果您在一段时间后没有续费，该 URL 就会重新回到市场上，等待新的买家。

就像你要记录不再需要的服务合同的到期日期一样，你也要记录你确实需要的东西的到期日期。

在日历上注明需要支付新款项的时间，或者根据需要设置自动付款。在您的日历或客户关系管理系统中设置提醒，提醒您文件中的任何卡何时过期。

当然，一旦新卡存档，各项活动就会恢复，但如果可以避免，为什么要允许中断呢？

理财经理必须控制与供应商的关系

降低复杂性是供应商管理最佳实践的关键组成部分。

要做到这一点，区域信息管理局可以定期审查供应商，确定谁真正需要，需要什么。此外，他们还可以整合系统，寻找一体化解决方案。

跟踪合同和信用卡到期日期也是管理供应商的重要步骤。您不希望最终为自己不需要的东西买单，或无法获得自己愿意支付的服务。

通过遵循这些做法，投资咨询公司将保持成本最小化、效率最大化，并避免不必要的麻烦。