中层办公室自动化：5 个自动化流程

在一个日益复杂、由人工智能和数据驱动的世界里，中层办公室职能的精简和自动化正成为人们关注的焦点。

自动化和使用机器学习工具是投资经理业务模式的必要组成部分。

毕竟，成本上升和资源有限--无论是时间、人才还是资金--给财富和资产管理公司带来了提高效率的压力。

此外，围绕中台的财务交易和数据管理也比以前更加复杂。

自动化是实现更好的投资运营的第一步。请查看以下投资公司可以简化的工作流程。

5 中间办公室自动化工作流程‍

1.贸易结算

贸易结算处理、清算和相关工作一直是人工操作，容易出错。

根据存管信托与清算公司（DTCC）在LinkedIn上进行的一项民意调查，43% 的受访者认为，在企业开始为 T+1 迁移做准备时，"分配和确认 "是最需要转型的流程领域。

好在有很多贸易结算和清算自动化软件解决方案可以提供帮助。

此外，DTCC 还提到，"只需将分配、确认和集中匹配的人工流程转换为自动化流程，就能显著减少交易后异常情况的数量和昂贵的对账工作。当投资经理和执行经纪人之间发生集中匹配交易时，交易确认和结算指令可以完全自动化，无需任何一方采取进一步行动"。

2.绩效计算和归属

计算投资业绩并将收益归因于各种因素对于做出明智决策至关重要。

但与所有人工流程一样，它们也容易出错。

即使是复杂的投资策略，采用自动化也能确保计算的一致性和准确性。

3.数据管理

与绩效、交易结算和清算有关的数据管理是一个可以通过自动化加以改进的领域。

金融服务行业会议Sibos 上的小组成员在讨论中指出，分散的数据是结算失败的 "根源"。

各自为政导致延误和效率低下，给结算过程带来混乱，而随着结算周期的缩短，需要更高质量的数据。

虽然这是一项挑战，但重视信息质量是贸易结算成功的关键。充分利用 API。确保每个托管人和经纪人定期向您发送准确的交易详情。确定可重复的流程。

即使在交易结算领域之外，将任何类型的数据输入或汇总自动化也是一种最佳做法。数据驱动决策，越早获得所需信息越好。

4.风险管理报告

‍工作需要快速、准确地完成，正如我们在贸易结算中看到的那样。如果执行不当，则风险重重。

此外，其他形式的风险管理，如计算利润和损失（生成损益报告），也是可以实现自动化的领域。

虽然准备好损益表很重要，但计算数字所需的时间可能比你预期的要长。自动化总是更好。

5.合规报告‍

ADV 表格更新、13D、F 报告和资产管理规模报告都是投资管理合规活动，自动化的时机已经成熟。

美国证券交易委员会和其他监管机构希望确保所有注册投资顾问都能遵守新法规，并确保遵守规则。

如果审计员来访，您要确信您已准备好准确的文件和报告。

通过自动操作，可以减轻最后一刻争分夺秒的压力。

外包是实现自动化的一种手段‍。

我们理解，说起来容易做起来难。

让投资公司实现自动化是一回事，但自己以经济高效的方式实现自动化又是另一回事。

如果您不知道如何操作，也没关系；像 Empaxis 这样的外包供应商可以为您处理自动化问题。

一旦供应商了解了您的工作流程，他们就可以为您设置和维护流程。

事实上，通过外包实现中台自动化是一种非常有效的方法。

投资管理咨询公司 Lionpoint Group 的联合创始人乔纳森-巴尔金分享了他的看法：

"在选择与外包合作伙伴合作时，他们可以接触到在运营高效框架方面取得成功的专业人士，并对技术进行投资，以扩展客户的业务模式"。

"借助基于云的技术和更好的集成选项，客户可以更轻松地从其管理员处获取数据，以有限的技术开销自动控制和跨越其数据"。

让事情更简单

现在是一个充满挑战的时期：

• 利润空间受到挤压，成本上升和通胀（尽管在放缓）也带来了挑战。
• 中间部门的报告越来越复杂，法规要求也越来越高
• 许多公司的能力和资源有限。

在这种情况下，应该认真对待中台报告、结算、数据和合规自动化的任何机会。

从长远来看，自动化工作流程不仅能让财富和资产管理公司节省时间和金钱，还能让他们更轻松地扩展业务。

有了 Empaxis 这样的外包供应商的帮助，您将获得自动化的全部好处。